美国投资公司协会(ICI)代表国际投资基金协会(IIFA)——各国投资基金协会组成的联合会,汇编发布全球开放式基金统计数据。2017年第一季度共收集了全球47个国家(地区)的统计数据。
2017年第一季度末,全球开放式基金(不包括FOF基金)资产规模约为42.77万亿美元,环比上升5.9%。与2016年第四季度现金净流入3800亿美元相比,2017年第一季度全球开放式基金现金净流入达到6090亿美元。
图1 全球开放式基金资产规模
(截止至2017年第一季度末,单位:万亿美元)
注:开放式基金包括共同基金、ETF基金、机构基金。
2017年第一季度,由于美元贬值,以美元计价的所有开放式基金的增长率有所上升。例如以2017年第一季度欧洲开放式基金为例,以美元计价,资产规模增加6.1%,相较于以欧元计价,资产规模则增长了4.6% .
表1 全球开放式基金净资产
(截至2017年第一季度末 单位:十亿美元)
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2016 |
2017 |
|||
Q1 |
Q2 |
Q3 |
Q4 |
Q1 |
|
全部基金* |
38,846 |
39,297 |
40,855 |
40,376 |
42,767 |
长期基金 |
33,694 |
34,209 |
35,706 |
35,241 |
37,610 |
股票型基金 |
16,159 |
16,298 |
17,096 |
17,119 |
18,536 |
债券型基金 |
8,398 |
8,712 |
9,107 |
8,831 |
9,350 |
平衡/混合型基金 |
5,227 |
5,294 |
5,458 |
5,323 |
5,657 |
保本基金 |
73 |
69 |
68 |
66 |
70 |
房地产基金 |
572 |
593 |
610 |
607 |
637 |
其他基金 |
3,264 |
3,243 |
3,366 |
3,295 |
3,360 |
货币市场基金 |
5,152 |
5,088 |
5,149 |
5,135 |
5,157 |
备注项目: |
|
|
|
|
|
ETF基金 |
2,815 |
2,877 |
3,183 |
3,315 |
3,751 |
机构基金 |
3,404 |
3,554 |
3,720 |
3,560 |
3,799 |
注:*不包括FOF基金。
2017年第一季度末,以美元计价,股票型基金资产增长了8.3%至18.54万亿美元。2017年第一季度,债券型基金资产增长了5.9%至9.35万亿美元。平衡/混合型基金资产增长了6.3%至5.66万亿美元,同时全球货币市场基金资产增长了0.4%至5.16万亿美元。
图2 全球开放式基金资产百分比
(按资产类别的分布图,截至2017年第一季度末)
(按地区的分布图,截至2017年第一季度末)
至2017年第一季度末,股票型基金资产占全球开放式基金总资产的43%。债券型基金资产占22%,平衡/混合型基金资产占13%。货币市场基金资产占全球开放式基金总资产的12% .
按地区分类,2017年第一季度,美洲拥有全球开放式基金总资产的52%,欧洲拥有35%,非洲和亚太地区共拥有13% .
表2 全球开放式基金净销售额
(截至2017年第一季度末 单位:十亿美元)
|
2016 |
2017 |
|||
Q1 |
Q2 |
Q3 |
Q4 |
Q1 |
|
全部基金 |
145 |
212 |
464 |
380 |
609 |
长期基金 |
197 |
225 |
414 |
284 |
579 |
股票型基金 |
52 |
-19 |
47 |
121 |
170 |
债券型基金 |
90 |
148 |
278 |
94 |
268 |
平衡/混合型基金 |
17 |
45 |
47 |
36 |
77 |
保本基金 |
-2 |
0 |
-1 |
2 |
2 |
房地产基金 |
11 |
9 |
7 |
8 |
12 |
其他基金 |
29 |
42 |
36 |
23 |
51 |
货币市场基金 |
-52 |
-13 |
51 |
96 |
29 |
备注项目: |
|
|
|
|
|
ETF基金 |
63 |
42 |
122 |
136 |
186 |
机构基金 |
58 |
68 |
64 |
87 |
74 |
注:2016年第一季度至2016年第三季度和2017年第一季度,包含了44个国家(地区)的数据;2016年第四季度包含了45个国家(地区)的数据。2017年第一季度末,报告净销售额的国家(地区)基金资产总额占全部调研国家基金资产总额的96%。净销售额=新增销售额+红利再投资-基金赎回+基金净转换。由于取整处理及未分类基金的存在,各分项之和与总计项略有误差。不含FOF基金。
就全球来说,相对于第四季度现金流入940亿美元, 2017年第一季度债券型基金现金流入为2680亿美元。2017年第一季度,全球开放式基金净销售额为6090亿美元。第四季度全球股票型基金现金流入为1700亿美元,而2016年第四季度现金净流入为1210亿美元。
2017年第一季度,混合型基金现金流入为770亿美元,相较于2016年第四季度的360亿美元。
图3:全球开放式基金净销售额按地区分类
(截至2017年第一季度末 单位:十亿美元)
图4 全球长期基金及货币市场基金净销售额
(截至2017年第一季度末 单位:十亿美元)
全球货币市场基金在2016年第四季度现金流入了960亿美元现金后,2017年第一季度现金流入290亿美元。
来源:中国证券投资基金业协会