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探索社会化行业治理 合力塑造合规生态——中国证券投资基金业协会召开律所交流会

2017年12月21日,中国证券投资基金业协会召开2017年度第二次律师事务所私募基金业务交流会,会议由协会张小艾副会长主持,金杜、君合和中伦等十一家律师事务所相关业务合伙人参加交流会。交流会主要就完善私募行业社会化治理模式、促进律师事务所勤勉执业等进行了讨论,并就私募登记备案中的疑难问题和《私募基金登记备案相关问题解答(十四)》等事项进行了深入交流。


张小艾副会长表示,律师事务所在私募投资基金行业治理和生态体系建设的探索中,正有效发挥着市场化的“看门人”作用。然而,一段时间来,少数律师事务所和经办律师在提供法律服务时未能尽到基本的勤勉尽责,甚至存在漫天要价、串谋进行虚假填报等现象。专业的法律服务提供者在与私募基金管理人登记申请机构的相互选择和博弈中,应当持续珍视自身声誉,谨守执业操守,审慎选择业务合作对象。


交流会上,各律师事务所与会代表高度评价协会近期发布的《私募基金登记备案相关问题解答(十四)》。与会人员一致认为,不予登记机构及所涉律师、律师事务所公示机制的推出,进一步提高了私募登记工作的透明度,客观上增强了律师事务所规范执业的自觉性,优化了私募基金管理人登记法律服务的市场环境。律师事务所作为社会化治理的重要一环,应当坚持职业操守、合规执业,避免出现劣币驱逐良币的现象。

下一步,协会将与优秀的律师事务所一道,积极研究私募基金法律服务执业倡议,编纂律师事务所私募基金法律服务业务尽职调查和内控相关指引性文件,逐步形成多元治理的良性机制,为塑造行业合规生态共同努力。

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